通讯软件聊工作导致违法 美国SEC、CFTC对摩根大通处罚2亿美元

2021-12-18 00:55 来源: 财联社

原文链接:点击获取

财联社(上海,编辑 史正丞)讯,因为放纵高管和员工使用即时通讯软件和私人邮箱讨论工作事宜,周五美国SEC和商品期货交易委员会(CFTC)分别对摩根大通证券开出了合计2亿美元的罚单。

(来源:美国SEC、CFTC)

值得一提的是,监管机构对业务数据保管问题进行处罚并不常见,而这次两家监管机构也没有给全球最大银行避免承认错误直接和解的机会。摩根大通将向SEC支付1.25亿美元罚金,而CFTC的罚单价值7500万美元。最新罚单大幅超过SEC在2006年时就类似违法行为对摩根士丹利开出的1500万美元罚单。

根据SEC公告,摩根大通证券承认,至少在2018年1月至2020年11月期间,该机构的员工经常在私人设备上使用即时通讯软件和个人邮箱讨论证券业务问题,而公司并没有依照联邦《证券法》对这些记录进行留存。该机构同时承认,这一违法情况在公司里是非常普遍的行为,包括身负监管责任的董事总经理和其他高级管理人员也经常用私人设备讨论业务。

而在CFTC的调查报告中,显示摩根大通类似行为违反《商品交易法》的历史可以追溯到2015年。

SEC执法部副主任Sanjay Wadhwa周五表示,摩根大通的违法行为阻碍了SEC数宗正在进行的调查,迫使监管部门采取额外的步骤。这一处罚显示违规行为的严重性,公司必须共享投资者保护的责任,而不是造成阻碍。

摩根大通在今年八月曾披露正在接受有关“数据保存问题”的调查。据媒体报道,两大监管机构的行动也对员工产生了影响。摩根大通此前曾指示公司的交易员、银行家、金融顾问,甚至一些支行员工保存好自己个人设备的数据,以备监管调查使用。

监管部门同时也表示类似的调查仍在进行中,更多的金融机构可能被涉及,希望相关公司能够自行汇报存在的违规行为。

举报/反馈